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常見問題解答
不需要,一碼通上線后,中國結算為投資者維護一套賬戶資料,投資者變更賬戶信息可去任意一家具有委托交易關系的證券公司辦理即可。

投資者通過一碼通賬戶可以查詢與該一碼通賬戶具有關聯關系的所有子賬戶以及具有對應關系的所有其他賬戶的證券賬戶信息、證券賬戶號碼、證券賬戶關鍵信息修改歷史及首次交易日期。

投資者通過子賬戶僅可以查詢與該子賬戶有關的證券賬戶信息、證券賬戶號碼、證券賬戶關鍵信息修改歷史及首次交易日期。

您可選擇激活該休眠賬戶重新使用,也可將該賬戶注銷后,重新開戶。
    投資者應當到開戶代理機構辦理證券賬戶查詢業務。其中,只能通過與該證券賬戶具有委托交易關系的開戶代理機構查詢聯系信息(包括投資者的聯系地址、郵編、電子郵箱、移動電話和固定電話等),除聯系信息之外的其他證券賬戶信息以及證券賬戶開戶情況查詢、關鍵信息修改歷史查詢、首次交易日期查詢,可以通過任意一家開戶代理機構申請辦理。

1、問:投資者參與存托憑證業務是否需要新開立證券賬戶?

答:不需要。投資者通過現有人民幣普通股票(以下簡稱“A股”)賬戶參與存托憑證交易結算業務,不需要新開立證券賬戶。

 

2、問:投資者是否可以提取所持有的中國存托憑證對應境外基礎證券的紙面股票?

答:不可以。試點階段,投資者所持有的中國存托憑證,只能在A股市場交易,暫不允許跨境轉換為境外基礎證券,也不可以提取為境外基礎證券的紙面股票。中國證監會另有規定的除外。

 

3、問:投資者持有的存托憑證可以辦理哪些非交易過戶業務?

答:試點階段,存托憑證可以辦理法人資格喪失所涉證券變更登記、繼承離婚所涉證券變更登記、投資者向基金會捐贈、證券公司定向資產管理投資者證券劃轉等非交易過戶業務,原則上參照A股相關業務辦理。

 

4、問:投資者是否會出現在境外上市公司的股東名冊之中?為什么?

答:不會。投資者持有的是存托人簽發的代表境外基礎證券權益的存托憑證,而境外基礎證券實際持有人為存托人,因此,投資者會出現在我公司提供給存托人的存托憑證持有人名冊之中,但不會出現在境外上市公司的股東名冊之中,而是以存托人或其委托的托管人名義出現在境外上市公司的股東名冊之中。

 

5、問:境外上市公司股東名冊中不顯示存托憑證持有者(投資者),是否影響投資者行使股東權利?

答:根據證監會相關規定,境外基礎證券發行人應當保障境內存托憑證持有人實際享有的權益與境外基礎證券持有人的權益相當;存托人應當按照存托協議的約定,向存托憑證持有人派發紅利、股息等權益,并根據存托憑證持有人意愿行使表決權等權利。

 

6、問:中國存托憑證業務有哪些公司行為?以什么幣種結算?

答:本公司提供的中國存托憑證公司行為服務主要包括現金紅利發放(不含選擇權)、送紅股(轉換為存托憑證)、配股(轉換為存托憑證)和網絡投票等,相關業務均根據存托人申請,參照A股相應業務辦理。

上述公司行為涉及的資金以人民幣計價結算。

試點階段,本公司暫不提供其它特殊公司行為等服務,待業務平穩運行后,根據市場需求逐步增加對相關公司行為類型的支持。

 

7、問:投資者參與存托憑證業務需要支付哪些稅費?

答:登記結算業務方面,投資者需要支付的收費規定,具體請見我公司官網-服務支持-收費標準欄目。

投資者需要支付的其他稅費還可能包括交易印花稅、股息紅利所得稅、證券交易監管費、證券交易經手費、存托服務費等,以上費用系本公司根據財政部、國家稅務總局、中國證監會、證券交易、存托人委托通過結算系統代為收取,相關稅費標準具體請見財政部、國家稅務總局、中國證監會、證券交易有關規定及存托協議。

1、問:創新創業債的出臺背景?
答:自黨的十八大提出創新驅動發展戰略、十八屆五中全會鮮明提出創新、協調、綠色、開放和共享的新發展理念以來,黨中央、國務院為加快實施創新驅動發展戰略、大力推進“大眾創業 萬眾創新”、推進金融市場服務供給側結構性改革作出了一系列重要戰略部署?!吨泄仓醒?國務院關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》、《國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見》(國發[2015]32號)、《中共中央 國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發18號)等文件明確指出:“鼓勵創業企業通過債券市場籌集資金”、“支持符合條件的創新創業企業發行公司債券”,“加大創新力度,豐富債券品種,通過多種方式加大對種子期、初創企業投資項目的金融支持力度”等,對交易所債券市場探索服務雙創企業、切實支持實體經濟提出了明確要求。 
 
2、問:創新創業債享受什么樣的審核政策?
答:在現行公司債券規則框架下,發行主體為所有公司制法人,雙創公司亦可通過發行普通公司債進行融資。但通過設立雙創公司債這一創新品種,建立雙創債專項審核、綠色通道等配套機制,可以提高雙創債上市預審核或掛牌轉讓條件確認工作效率,進一步加大市場宣示效應,吸引優質雙創債發行人。下一步,證券交易所還可以通過對雙創債進行統一標識,待形成一定規模后單獨進行統計分析及違約率核算,適時與證券指數編制機構合作發布雙創公司債券指數,實現市場分層。  

3、問:如何使投資者享受到創新創業公司發展紅利,從而降低創新創業公司融資成本?
答:《中國證監會關于開展創新創業公司債券試點的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)允許私募發行的雙創債附可轉換成股份的條款,通過設置轉股條款,一方面使投資者在債券固定收益的基礎上享受企業成長帶來的溢價;另一方面為發行人提供股債夾層的融資工具,滿足多樣化的融資需求,降低企業融資成本。歐美成熟市場私募可轉債十分活躍,以美國為例,截至2011年底市場的存量已達2400億美元,其中80%是通過144A規則發行。在實踐中,因業績、估值等因素的不確定性,創業企業在融資過程中經常與投資機構達成“明股實債”的投資協議。通過私募可轉債這一交易所掛牌的標準化債券產品,可有效滿足創業企業與投資機構的投融資需求,支持創業企業融資。

4、問:證券公司承銷創新創業債享受什么樣的激勵政策?
答:針對雙創債發行規模較小,證券公司動力不足的問題,《指導意見》規定,證券業協會應建立雙創債專項信息統計和評估機制,將雙創債承銷情況納入證券公司經營業績排名體系和履行社會責任評價體系,對證券經營機構開展雙創債中介服務的工作成效進行考評。證券公司雙創債的承銷情況,作為證券公司分類評價中社會責任評價的重要內容。

5、問:如何對接地方政府對創新發展戰略的金融財稅扶持政策?
答:目前各地方政府、高新園區管委會相應出臺了如貸款補貼、擔保補貼等金融扶持政策?!吨笇б庖姟芬笞C監局加強政策對接和引導。推動雙創債納入地方政府債券貼息、投資補助、擔保補貼等科技金融支持政策體系。同時,運用市場化手段增強雙創債活力,增強投資者吸引力。引導政府專項資金、產業投資基金、政府引導基金等投資雙創債。

6、問:創新創業債性質及發行標準?
答:雙創債屬于公司債券的一個子類別,主要目的是完善創新創業政策供給,整合各方優勢,有效對接和引導地方政府金融支持政策,營造優化創新創業企業金融服務良好環境。雙創債發行遵循《證券法》《公司法》《公司債券發行與交易管理辦法》和其他相關法律法規,不對現行發行標準作任何改變或降低,但在信息披露上做特定要求,雙創債發行人需結合國家產業政策對創新創業特征作專項披露。

(供稿單位:中國證監會投資者保護局、中國證監會公司債券監管部)

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